| 为了规范非上市公众公司股票公开转让、定向转让及定向发行申请文件的内容与格式，根据《证券法》和《非上市公众公司监督管理办法》的有关规定，现明确监管要求如下： 一、股票公开转让、股票向特定对象发行或者转让导致股 东累计超过 200 人的公司，在向中国证监会申请核准时，应当 按本指引的要求制作和报送下列申请文件： （一）申请报告 （二）公开转让说明书/定向转让说明书/定向发行说明 书； （三）公司章程（草案）； （四）企业法人营业执照； （五）股东大会及董事会相关决议； （六）财务报表及审计报告； （七）法律意见书； （八）证券公司关于公开转让/定向发行的推荐工作报告； （九）中国证监会规定的其他文件。 二、公司应当保证申请文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。证券公司、证券服务机构及人员应当做到勤勉尽责、诚实守信，并对其出具的相关文件及申请文件中引用内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 三、公司编制申请文件时，应当尽量使用事实描述性语言；申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替；公司初次报送申请文件，应当提交原件 1 份、复印件 2 份；每次报送书面申请文件的同时，还应当报送 1 份相应的标准电子文件（标准.doc 或者.rtf 格式文件）。申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或者更换。 四、依法设立的证券交易场所可以要求股票公开转让的非 上市公众公司报送除上述文件之外的其他文件；公司应当遵守证券交易场所的相关规定。 |
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